2023年證券從業(yè)資格考試題型

(一)一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試

測(cè)試題型均為單項(xiàng)選擇題，測(cè)題量均為100題。

(二)專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試

測(cè)試題型均為單項(xiàng)選擇題,測(cè)試題量均為120題。

(三)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試

測(cè)試題型調(diào)整為包括單選題、多選題、判斷題、綜合題,均為客觀題,測(cè)試題量為120題。

證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試科目

(一)一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試

科目1：《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》

科目2：《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》

(二)專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試

科目3：《投資銀行業(yè)務(wù)》(保薦代表人專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試)

科目4：《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》(證券分析師專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試)

科目5：《證券投資顧問業(yè)務(wù)》(證券投資顧問專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試)

(三)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試

一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試:

科目6：《證券公司高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試》

專項(xiàng)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試:

科目7：《合規(guī)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試》

科目8：《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》

證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試合格標(biāo)準(zhǔn)

證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試合格標(biāo)準(zhǔn)為：證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試單科滿分100分，試卷正確率達(dá)到60%以上(60分及60分以上)，即視為測(cè)試達(dá)到基本要求。

證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)有效期

證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試科目成績(jī)自取得之日起三十六個(gè)月內(nèi)有效;專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試或高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的，其一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)?cè)诖似陂g持續(xù)有效。測(cè)試成績(jī)超出有效期的，相應(yīng)成績(jī)失效。

已通過水平評(píng)價(jià)測(cè)試的證券行業(yè)專業(yè)人員，在證券行業(yè)從業(yè)或任職期間的所有測(cè)試成績(jī)持續(xù)有效;測(cè)試達(dá)到基本要求后36個(gè)月內(nèi)未進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記或未任職，或從證券行業(yè)機(jī)構(gòu)離職超過36個(gè)月的，所有測(cè)試成績(jī)失效。

2022年7月8日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》，本細(xì)則發(fā)布前，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一般從業(yè)資格考試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試相關(guān)科目考試的人員，其成績(jī)長(zhǎng)期有效，不適用以上成績(jī)時(shí)效的規(guī)定。

證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)可以復(fù)核嗎

證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試可以符合，考生對(duì)測(cè)試有異議的，應(yīng)當(dāng)在成績(jī)公布之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出，否則將不予受理。協(xié)會(huì)自受理之日起十五個(gè)工作日內(nèi)予以處理，向考生提供相關(guān)科目的作答情況和復(fù)核結(jié)論，不復(fù)核范圍：接受考生針對(duì)同一事項(xiàng)重復(fù)提出的異議申請(qǐng)。

但考生需要注意的是，證券測(cè)試成績(jī)復(fù)查僅限于檢查、核加各類題目的正確率、已得分?jǐn)?shù)的計(jì)算、合計(jì)以及登錄是否有誤，成績(jī)復(fù)核后的成績(jī)?yōu)樽罱K成績(jī)。